中国证监会关于上市公司建立内幕信息知情人登记治理制度

为贯彻执行新《证券法》，进一步标准上市企业内幕消息知情者备案和申报个人行为，提升内线交易综合性防治，中国证监会对《关于上市公司建立内幕信息知情人登记治理制度的规定》开展了修定，于2020年9月18日向社会发展发布征询建议，并依据意见反馈状况进一步健全，产生了《关于上市公司内幕信息知情人登记治理制度的规定》。

《登记治理制度》重要修定內容以下：一是贯彻落实新《证券法》要求。依据新《证券法》，进一步确立内幕消息知情者、内情信息的定义和范畴。二是夯实上市企业防治内线交易的监督责任。要求老总、董事会秘书等应当对内幕消息知情者档案资料签定书面形式确定建议；规定上市企业依据重大事情的转变立即填补申报有关内幕消息知情者档案资料及重大事情过程记事本。三是加强证交所在内线交易防治层面的岗位职责。受权证交所对上市企业内幕消息知情者档案资料申报涉及重大事情范畴、申报主要内容、申报工作人员范畴，对必须制做重大事情过程记事本的事宜、申报內容等做出实际要求；另外规定证交所应当将内幕消息知情者档案资料及重大事情过程记事本等信息内容立即与证监会以及派出机构共享资源。四是确立中介服务的相互配合责任。规定证劵公司、法律事务所等证劵服务项目组织帮助相互配合上市企业立即申报内幕消息知情者档案资料及重大事情过程记事本，并按照有关从业标准的规定对基本信息开展核查。

中国证监会发言人高莉表述，下一次，中国证监会将再度落实“建规章制度、不干涉、零容忍”战略方针，逐步完善内线交易防治体制，依规严肃认真严厉打击内线交易个人行为，进一步维护保养市场销售市场监管。