高莉:标准指数型基金项目投资运行加强商品标准运行

近日，中国证监会发布《公布募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》，自2021年2月1日起执行。中国证监会发言人高莉表述，《指引》致力于标准指数型基金项目投资运行，护卫投资人合法权利，加强商品标准运行。

《指引》共十三条，重要包括三层面內容：一是在商品申请注册阶段，加强整治人技术专业担任工作能力和指数值品质规定，确立整治人到人员配置、规章制度、技术性系统软件等层面的道德底线规定，夯实整治人到各业务流程阶段的岗位职责。严格控制指数值品质，以指数值“市场销售象征性强、流通性好、晶莹剔透度提高、具有可延续性”为目地，对指数值成分券选择、指数值定编等明确提出原则问题规定，实际量化指标受权沪深交易所制订配套设施实施办法给予确立，提高标准可用延展性。二是在商品持续运行阶段，聚焦点投资人护卫与风险管控，加强商品标准运行，坚持不懈指数型基金处于被动项目投资精准定位，标准非成分券等项目投资，依照持有者权益优先选择标准，完善指数值成分券掩藏重特大负面信息恶性事件的紧急调整管理机制，股票基金法律文件中确立指数值定编组织终止服务项目等状况下的应急管理分配，充足表明潜在性风险性，另外，为减少投资人成本费，确立新品的指数值服务费由整治人担负，注重 ETF及联接基金运行的道德底线规定。三是提升与证交所自我约束整治的协作，提升管控实效性，充分运用沪深交易所一线管控优点，加强交易中心在指数型基金发售买卖、标底指数值实际标准等层面的自我约束整治岗位职责。

高莉强调，下一次中国证监会将依照《指引》及其有关相关法律法规规定，提升指数型基金商品申请注册及项目投资运行管控，推动指数型基金高品质进度。