上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则

为贯彻执行新《证券法》规定，持续推动科创板上市示范点股票注册制创新，进一步标准和健全发售发售审批工作中，从根源上提升 上市企业品质，经证监会准许，上海证券交易所昨天发布了新修订的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》。

《审核规则》于今年三月宣布执行。本次修定重要包括三层面內容。

一是贯彻落实新《证券法》要求。将审批內容与审查意见，描述为对外国投资者是不是合乎发售标准、主板上市条件和信息公开规定开展审批，并出示相对的决议或审查意见；确立审批期限为自审理发售发售申请办理文档生效日，交易中心审批和证监会申请注册的時间累计不超过3个月；健全审批期限必须扣减事宜的有关要求，将延期决议、解决会议后事宜、规定开展重点审查，并规定外国投资者填补、修改申请文档等情况的時间增选为扣减事宜；确立外国投资者应当将信息公开文档发表在上交所网站，并依照要求在合乎证监会要求标准的网址发表。

二是与新修订、新发布的别的标准对接。依据《证券发行上市保荐业务治理方法》有关要求，将原审批标准中限定资质对策调节为“评定为不适度候选人”；依据《科创属性评价指引（试行）》、《上海证券交易所科创板发行上市申报和推选暂行规定》有关要求，就科创板上市精准定位有关条文顺利进行修定；依据《关于修改<科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）>的决策》，确立科创板上市财务报告有效期限能延长3个月，即最多为9个月。

三是别的改动。重要包括文本格式除开合乎上海证券交易所要求外，还应当合乎证监会的有关要求；注重证劵服务项目组织要创建并保持合理的品质控制管理体系和投资人护卫体制；确立发售发售申请办理文档和对上海证券交易所发售发售审批组织审批询问的回应相关内容能够免除公布；对上市委市政府延期决议的情况、時间及频次做出明文规定。

上海证券交易所还对《上海证券交易所科创板股票上市委员会治理方法》作了修定。昨天，修定后的《上市委治理方法》宣布发布实施。

本次《上市委治理方法》修定重要包括六个层面：一是贯彻落实新《证券法》有关规定，将上市委市政府决议內容确立为对外国投资者是不是合乎发售标准、主板上市条件和信息公开规定开展决议；减少举办上市委市政府决议大会的提早公示期限等。二是扩大上市委市政府决议內容，提升新三板转板申请办理向不特殊目标股票发行、可变换公司债券(511030)券、存托并发售和重组上市等业务流程中涉及到上市委市政府决议工作中的有关配套设施內容。三是调节上市委市政府总数限制，将上市委市政府总数提升至不超过60人，不设低限。四是提升中止大会和延期决议体制，要求决议大会全过程中，掩藏不可抗拒、意外事故或是别的尤其状况，造成 大会没法再度举办的，能够中止大会。待中止理由除去后立即分配上市委市政府决议大会；决议大会全过程中，发现外国投资者存在发售标准、主板上市条件或是信息公开层面的重大事情尚需进一步核查，没法产生决议建议的，经大会合议，上市委市政府可对该外国投资者的发售发售申请办理延期决议，延期决议時间不超过两月。五是确立做兼职委员会股票买卖的有关管控规定，要求担任期内做兼职委员会自己以及直系亲属、爸爸妈妈、儿女、儿女的直系亲属拥有所决议、复核外国投资者的个股，不可买进或是转让个股，但因上市企业送股权转让、执行员工持股计划方案增加拥有个股的以外。所述行为主体增加或是售出个股应当在买卖进行后2个工作日之内向上海证券交易所办理备案。六是别的改动，包括优化撤消决议大会体制、提升上市委委员因涉嫌违反规定违反规定等接受调查期内的履行职责事项等。

除此之外，上海证券交易所还发布通告，进一步确立新三板转板企业向不特殊目标发售的可变换公司债券(511030)券股权转让阶段的投资人适度性整治规定。通告强调，科创板上市非定向发售可转债转股阶段的投资人适度性整治规定，依照科创板股票的投资人适度性整治规定执行。合乎科创板股票投资人适度性整治规定的投资人，即可参加科创板上市非定向发行可转债的股权转让。

因此，上海证券交易所相对修定了《向不特定对象发行的可转换公司债(511030)券投资风险揭示书必备条款》，在第十一条后增加一条做为第十二条：“参加科创板上市可转债转股的投资人，应当合乎科创板股票投资人适度性整治规定。投资人不符科创板股票投资人适度性整治规定的，不可以将持有可转换债券变换为个股，投资人需关注并了解不可以股权转让很有可能导致的危害。”