成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司今年第四

成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司

今年 第四次临时性公司股东大会决议公示

本企业及股东会全体人员确保信息公开的內容真正、精准、详细，沒有虚情假意记述、虚假性阐述或重特大忽略。

本次股东会未掩藏否定提案的状况；

本次股东会不涉及到变动上次公司股东大会决议。

一、 大会举办状况

大会举办時间

（1）现场会议举办時间为：今年 9月16日（星期三）中午14：00。

（2）网上投票時间为：根据深圳证券交易所交易软件开展网上投票的具体时间为今年 9月16日早上9：15-9:25，9:30至11:30，中午13:00至15:00；根据深圳证券交易所互联网技术投票软件网络投票的具体时间为今年 9月16日早上9:15至中午15:00期内的随意時间。

大会举办地址：成都青羊区辉煌大路298号企业会议厅

大会召集人：企业股东会

大会节目主持人：企业老总魏晓张先生

决议方法：本次股东会应用当场网络投票和网上投票紧密结合的方法

二、 大会参加状况

本次大会列席会议公司股东累计三人，累计拥有公司股份54,713,527股，占公司股份数量34.1960％。

本次大会根据网上投票方法列席会议公司股东0人，拥有企业0股；根据当场方法列席会议公司股东三人，拥有公司股份54,713,527股。

本次列席会议中小型公司股东1人，拥有公司股份700股。企业一部分执行董事、公司监事、高級整治工作人员及其企业聘用的刑事辩护律师参加了本次大会。本次大会的举办合乎《中华人民共和国公司法》、《成都西菱动力(300733)科技股份有限公司章程》及《成都西菱动力(300733)科技股份有限公司股东大会议事规则》的要求。

三、 大会决议状况

决议根据了《关于首次公布发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动资金的议案》

股东会经决议：愿意“柴油发动机皮带盘生产流水线技改项目新项目”结项并将此项目地盈余资产中国人民币用以永久性填补周转资金。

决议结果：54,713,527股赞同，占列席会议有投票权股权数100%；0股抵制，0股放弃。

此提案当场网络投票赞同54,713,527股，抵制0股，放弃0股；根据网上投票赞同0股，抵制0股，放弃0股。

此提案中小型公司股东决议状况为：700股赞同，占列席会议中小型公司股东有投票权股权数100.00%；0股抵制，0股放弃。

此提案为普普通通决定事宜，已由列席会议公司股东所持投票权数量二分之一之上赞同根据。

四、 刑事辩护律师出示的法律法规建议

德恒刑事辩护律师觉得，企业本次大会的集结、举办程序流程、当场参加本次大会的工作人员及其本次大会的召集人的法律主体、本次大会的提议及其决议程序流程、决议结果均合乎《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的相关要求，本次大会根据的决定合理合法合理。

五、 备查簿文档

《成都西菱动力(300733)科技股份有限公司2020年第四次临时股东大会会议决议》

《北京德恒律师事务所关于成都西菱动力(300733)科技股份有限公司2020年第四次临时股东大会的法律意见》

成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司股东会

今年 9月16日

北京市德恒法律事务所

有关成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司

今年 第四次临时性股东会的法律法规建议

德恒01G20200256-3号

致：成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司

成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司（下称“企业”）今年 第四次临时性股东会（下称“本次大会”）于今年 9月16日（星期三）举办。北京市德恒法律事务所（下称“德恒”）受企业信赖，分派杨兴辉刑事辩护律师、朱晓娜刑事辩护律师（下称“德恒刑事辩护律师”）参加了本次大会。依据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、中国证券监管整治联合会《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《成都西菱动力(300733)科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的要求，德恒刑事辩护律师就本次大会的集结、举办程序流程、当场列席会议工作人员资质、决议程序流程等有关事宜开展印证，并发布法律法规建议。

为出示本法律法规建议，德恒刑事辩护律师参加了本次大会，并核查了企业出示的下列文档，包括但不限于：

（一）《公司章程》；

（二）《成都西菱动力(300733)科技股份有限公司股东大会议事规则》；

（三）《成都西菱动力(300733)科技股份有限公司第三届董事会第六次会议决议》；

（四）企业于今年 8月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的《成都西菱动力(300733)科技股份有限公司关于召开2020年第四次临时股东大会的通知》（下称“《股东大会的通知》”）；

（五）企业本次大会当场出席会议公司股东到会备案纪录及凭据材料；

（六）企业本次大会公司股东决议状况凭据材料；

（七）本次大会别的大会文档。

德恒刑事辩护律师获得以下确保：即企业已出示了德恒刑事辩护律师觉得出示本法律法规建议所必不可少的原材料，所出示的初始原材料、团本、影印件等原材料、口头上证词均合乎真正、精准、详细的规定，相关团本、影印件等原材料与初始原材料一致。

在本法律法规建议中，德恒刑事辩护律师依据《股东大会规则》及企业的规定，仅对企业本次大会的集结、举办程序流程是不是合乎法律法规、行政规章、《公司章程》及其《股东大会规则》的相关要求，列席会议工作人员资质、召集人资质是不是合理合法合理和大会的决议程序流程、决议结果是不是合理合法合理表达意见，不对本次大会决议的提案內容及其这种提案所描述的客观事实或数据信息的真实有效及准确性表达意见。

德恒及德恒刑事辩护律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务治理方法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等要求及其本法律法规建议出示日过去早已产生或是存在的客观事实，严苛执行了法律规定岗位职责，遵照了努力尽职和诚实信用原则标准，开展了充足的审查认证，确保本法律法规建议所评定的客观事实真正、精准、详细，所发布的总结性建议合理合法、精准，不存在虚情假意记述、虚假性阐述或是重特大忽略，并甘愿担负相对法律依据。

本法律法规建议仅作印证企业本次大会有关事宜的合理合法之目地应用，不可作为一切别的目地。

依据有关相关法律法规的规定，依照律师行业认可的业务流程规范、职业道德和努力尽职精神实质，德恒刑事辩护律师对企业本次大会的集结及举办的有关法律问题出示以下法律法规建议：

一、 本次大会的集结及举办程序流程

（一）本次大会的集结

1. 依据今年 8月26日举办的企业第三届股东会第六次会议决议，企业股东会集结本次大会。

2. 企业股东会于今年 8月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《股东大会的通知》。本次大会举办通告的公示时间距本次大会的举办时间已做到十五日，企业的除权日为今年 9月11日，除权日与大会举办时间中间间距不超过七个工作日内。

3. 上述情况公示注明了本次大会的召集人、举办時间、举办方法、参加目标、大会举办地址、大会备案方式 、大会手机联系人及联系电话等，充足、详细公布了所有提议的主要内容。

德恒刑事辩护律师觉得，企业本次大会的集结程序流程合乎《公司法》《股东大会规则》等法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的有关要求。

（二）本次大会的举办

1. 本次大会应用当场决议与网上投票紧密结合的方法。

本次现场会议于今年 9月16日（星期三）中午14：00在成都青羊区辉煌大路298号企业会议厅按期举办。本次大会举办的具体時间、地址及方法与《股东大会的通知》中所告之的時间、地址及方法一致。

本次网上投票時间为今年 9月16日。在其中，根据深圳证券交易所交易软件开展网上投票的具体时间为：今年 9月16日早上9:15至9:25，9:30至11:30，中午13:00至15:00；根据深圳证券交易所互联网技术投票软件网络投票的具体时间为：今年 9月16日早上9:15至中午15:00期内的随意時间。

2. 本次大会由老总魏晓林主持人，本次大会就会议报告中列出提案开展了决议。股东会工作员现场对本次大会作纪录。会议纪要由参加本次大会的大会节目主持人、执行董事、公司监事等签字。

3. 本次大会不存在对举办本次大会的通告中未注明的事宜开展决议的情况。

德恒刑事辩护律师觉得，企业本次大会举办的具体時间、地址、会议主题与通告所告之的內容一致，本次大会的集结、举办程序流程合乎《公司法》《股东大会规则》等法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的有关要求。

二、 参加本次大会工作人员及大会召集人资质

（一）参加现场会议和网上投票的公司股东及公司股东受权委托人共三人，意味着有投票权的股权数为54,713,527股，占企业有投票权股权数量的34.1960%。在其中：

1. 参加现场会议的公司股东及公司股东委托人共三人，意味着有投票权的股权数为54,713,527股，占企业有投票权股权数量的34.1960%。

德恒刑事辩护律师检查了参加现场会议股 东的企业营业执照或第二代身份证、证劵账户卡、受权信赖书等有关文档，参加现场会议的公司股东系记述于本次大会除权日股东名册的公司股东，公司股东委托人的受权信赖书真实可信。

2. 依据本次大会的网上投票结果，参加本次大会网上投票的公司股东共0人，意味着有投票权的股权数为0股，占企业有投票权股权数量的0%。上述情况根据互联网投票软件开展网络投票的公司股东资质，由深圳证券交易所交易软件和互联网技术投票软件开展验证。

3. 参加本次大会的现场会议与参加网上投票的中小型投资人公司股东及公司股东委托人总共1人，意味着有投票权的股权数为700股，占企业有投票权股权数量的0.0004%。

（二）企业一部分执行董事、公司监事和董事会秘书参加了本次股东会，本所刑事辩护律师出席了本次股东会，该等工作人员均具有参加本次大会的合理合法资质。

（三）本次大会由企业股东会集结，其做为本次大会召集人的资质合理合法合理。

德恒刑事辩护律师觉得，参加、出席本次大会的工作人员及本次大会召集人的资质均合理合法合理，合乎《公司法》《股东大会规则》等法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的有关要求。

三、 本次大会的决议程序流程

（一）本次大会采用当场网络投票与网上投票的方法对本次大会提案开展了决议。经德恒刑事辩护律师当场印证，企业本次大会决议的提案与《股东大会的通知》所注明的决议事宜相一致，本次大会当场未产生对通告的提案开展改动的情况。

（二）本次大会按《公司法》《股东大会规则》等有关法律法规、政策法规、行政规章及《公司章程》等要求的由公司股东意味着、公司监事意味着与德恒刑事辩护律师相互承担开展记票、监票。

（三）本次大会投票选举后，企业合并归纳了本次大会的决议结果，大会节目主持人在大会当场发布了网络投票结果。在其中，企业对有关提案的中小型投资人决议状况独立记票并独立公布决议结果。

德恒刑事辩护律师觉得，企业本次大会的决议程序流程合乎《公司法》《股东大会规则》等法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的有关要求，本次大会的决议程序流程合理合法合理。

四、 本次大会的决议结果

融合现场会议网络投票结果及其本次大会的网上投票结果，本次大会的决议结果为：

决议根据《关于首次公布发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动资金的议案》

决议结果：愿意54,713,527股，占列席会议且对此项提案有投票权的公司股东及公司股东委托人所持合理决议股权数量的100%；抵制0股，占该等公司股东合理投票权股权数的0%；放弃0股，占该等公司股东合理投票权股权数的0%。

在其中，列席会议的中小型投资人的决议状况为：愿意700股，占该等公司股东合理投票权股权数的100%；抵制0股，占该等公司股东合理投票权股权数的0%；放弃0股，占该等公司股东合理投票权股权数的0%。

依据决议结果，该提案得到根据。

本次大会节目主持人、参加本次大会的公司股东以及委托人均未对决议结果明确提出一切质疑；本次大会提案得到合理投票权根据；本次大会的决定与决议结果一致。

德恒刑事辩护律师觉得，本次大会的决议结果合乎《公司法》《股东大会规则》等法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的有关要求，决议结果合理合法合理。

五、 结果建议

综上所述，德恒刑事辩护律师觉得，企业本次大会的集结、举办程序流程、当场参加本次大会的工作人员及其本次大会的召集人的法律主体、本次大会的提议及其决议程序流程、决议结果均合乎《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律法规、政策法规、行政规章及其《公司章程》的相关要求，本次大会根据的决定合理合法合理。

德恒刑事辩护律师愿意本法律法规建议做为企业本次会议决议的法律规定文档随别的信息公开材料一并公示。

本法律法规建议一式三份，经本所盖公章并由本所责任人、印证刑事辩护律师签名后起效。

北京市德恒法律事务所

责任人：王 丽

印证刑事辩护律师： 杨 兴 辉

印证刑事辩护律师：朱 晓 娜

二〇二〇年九月十六日

证券代码：300733 证劵通称：西菱动力(300733) 公示序号：2020-094

成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司

股票买卖交易异常起伏公示

本企业及股东会全体人员确保信息公开的內容真正、精准、详细，沒有虚情假意记述、虚假性阐述或重特大忽略。

一、股票买卖交易异常起伏的状况详细介绍

成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司（下称“本企业”或“企业”）（证券代码：300733；证劵通称：西菱动力(300733)）股票买卖交易价钱持续两个股票交易时间内（今年 9月15、今年 9月16日）收盘价格上升幅度偏移值总计做到33.94%，依据《深圳证券交易所创业板(159915)交易特殊规定》的有关要求，归属于股票买卖交易异常起伏的状况。

二、企业关注并核查的有关说明

对于企业股票买卖交易异常起伏，企业股东会对企业、大股东及具体控制人就有关事宜开展了核查，现将相关说明以下：

企业未发现早期公布的信息内容存在必须更改、填补之处；

企业未发现近期公共性新闻媒体了很有可能或早已对企业股票买卖交易价钱造成很大危害的未发布重特大信息内容；

企业现阶段的生产经营情况及外部环境运营自然环境未产生重特大转变；

经审查，企业、大股东、具体控制人不存在应公布而未公布的重大事情，或处在筹备环节的重大事情；

经审查，企业大股东及具体控制人到个股异常起伏期内不存在交易上市公司的情况；

企业不存在违背公平信息公开的情况。

三、企业当今生产经营情况与表明

企业现阶段运营一切正常，今年 一月至6月汽车零部件业务流程市场销售占企业运营收占比98.73%，运营自然环境无重特大转变。

企业17年至今年 财务指标分析与表明（企业：万余元）

《公司法》

企业2018-今年 主营业务收入与属于上市企业公司股东的纯利润较17年均有较大幅下降，缘故预测分析：

（1）、依据中汽协数据信息，2018国内汽车销售量各自进行2780.9万台和2808.一万辆，同比减少4.20%和2.80%；今年轿车产供销各自为2572.一万辆和2576.9万台，同比减少7.50%和8.20%；今年 1-6月全国各地轿车产供销各自进行1011.二十万辆和1025.七十万辆，环比各自降低16.80%和16.90%，领域要求持续下降，造成 市场销售市场竞争激烈，顾客减价挤压很大，企业收益、毛利率等重要指标值受影响很大。

（2）、2018度企业对一部分重要顾客的市场销售掩藏了很大水平降低，今年企业积极主动发展市场销售，尽管收益稳中有进，但是原来高利润率顾客市场销售占有率降低及其总量商品价格降低等缘故重合危害，促使2018-今年 属于上市企业公司股东的纯利润持续降低。

（3）、今年 第一季度遭受新新冠病毒肺炎疫情散播的危害，企业重要顾客自过年放假至今，直到今年 3月10日上下才再次动工，导致我企业的市场销售市场销售遭受巨大危害。

四、不存在应公布而未公布信息内容的表明

本企业股东会确定，本企业现阶段沒有一切依据《深圳证券交易所创业板(159915)股票上市规则》等相关要求应给予公布而未公布的事宜或与该事宜相关的筹备、商讨、意愿、协议书等；股东会也未获知本企业有依据《深圳证券交易所创业板(159915)股票上市规则》等相关要求应给予公布而未公布的、对本上市公司以及衍化类型成交价造成很大危害的信息内容；企业早期公布的信息内容不存在必须更改、填补之处。

五、风险性提示

依据中证指数有限责任公司官方网站今年 9月16日发布的数据信息：企业静态市盈率191.37倍，全新滚动市盈率301.15倍，全新市盈率3.6倍；企业所处领域“C36机械制造业”近期一个月均值静态市盈率22.04倍，近期一个月均值滚动市盈率25.40倍，近期一个月均值市盈率1.96倍。企业当今的市净率、市盈率与同业竞争有明显差别，企业提醒众多投资人留意经营风险；

企业郑重提示投资人，投资人应充足了解个股市场销售经营风险及企业在按时汇报等已公布文档中公布的“市场销售经营风险”、“税款优惠待遇政策产生变化的风险性”、“原料市场销售价钱起伏风险性”、“技术革新与新产品开发不够的风险性”等风险因素，谨慎管理决策；

企业股东会郑重提示众多投资人：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为企业特定的信息公开新闻媒体，企业所有信息内容均以特定新闻媒体发表的信息内容为标准。

烦请众多投资人客观项目投资，留意风险性。

特此公告！

成都市西菱动力(300733)科技发展有限责任公司股东会

今年 9月16日