中办国办颁布打击证券违法“零容忍”意见

证券日报新闻记者：四川省资产市场销售基本建设获得了什么成效？

近日，中共中心办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，要求坚持“建制度、不干预、零容忍”，加强资本销售市场基础制度建设，健全依法从严打击证券违法活动体制机制，提高执法司法效能，有效防范化解重大风险，为加快建设规范、晶莹、开放、有活力、有韧性的资本销售市场提供有力支撑（以下简称“零容忍”意见）。今日股票行情行情走势

“零容忍”意见要求，完善资本销售市场违法犯罪法律责任制度体系，加大刑事惩戒力度，成立打击资本销售市场违法活动调和工作小组，坚持分类监管、精准打击，全方位提升证券违法大案要案查处质量和效率。依法从严从快从重查处欺诈发行、虚伪陈述、操作销售市场、内幕交易、利用未公布信息交易以及编造、传播虚伪信息等重大违法案件。依法严肃打击非法证券活动，严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。加强跨境监管合作和中概股监管，切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。今日股票行情行情走势

“零容忍”意见明确，依法严肃查处证券违法犯罪案件，加大对大案要案的查处力度，加强诚信约束惩戒，强化震慑效应。坚持法治原则，遵循公布、公正、公正原则，坚持严格执法、公正司法，统一标准、规范程序，提高专业化水平，提升晶莹度，不断增强公信力。坚持统筹调和，加强证券期货监督治理机构与公安、司法、销售市场监管等部门及有关地方的工作协同，形成高效打击证券违法活动的合力。坚持底线思维，将依法从严打击证券违法活动与有效防范化解风险、维护國家安全和社会稳定相结合，加强重点领域风险排查，强化源头风险防控，严防风险叠加共振、放大升级。今日股票行情行情走势

“零容忍”意见明确了从严打击证券违法活动的目的。到2022年，资本销售市场违法犯罪法律责任制度体系建设取得重大进展，依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和调和配合机制初步建立，证券违法犯罪成本显著提高，重大违法犯罪案件多发频发态势得到有效遏制，投资者权益救援渠道更加通畅，资本销售市场秩序突出改善。今日股票行情行情走势

到2025年，资本销售市场法律体系更加科学完备，中国特色证券执法司法体制更加健全，证券执法司法晶莹度、规范性和公信力显著提升，行政执法与刑事司法衔接高效顺畅，崇法守信、规范晶莹、开放包容的良好资本销售市场生态全方位形成。今日股票行情行情走势

“零容忍”意见要求，完善证券立法机制，充分运用法律修正、法律解说、授权决策等形式，提高证券领域立法效率，增强法律供给及时性。加大刑事惩戒力度，贯彻实施刑法修正案（十一），同步修改有关刑事案件立案追诉标准，完善相关刑事司法解说和司法现行政策。完善行政法律制度，加快制定修订上市公司监督治理条例、证券公司监督治理条例、新三板销售市场监督治理条例、证券期货行政执法当事人承诺实施方法等配套法规制度，大幅提高违法违规成本，加快制定期货法，补齐期货销售市场监管执法制度短板。健全民事赔偿制度，抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施，修改因虚伪陈述引发民事赔偿有关司法解说，取消民事赔偿诉讼前置程序。开展证券行业仲裁制度试点。强化销售市场约束机制，推进退市制度革新，强化退市监管，严格履行强制退市制度，钻研完善已退市公司的监管和风险处置制度，健全上市公司优胜劣汰的良性循环机制。今日股票行情行情走势

“零容忍”意见明确，建立打击资本销售市场违法活动调和工作机制，成立打击资本销售市场违法活动调和工作小组，进一步发挥公安部证券犯罪侦查局派驻中国证监会的体制优势，根据案件数量、人员配备等情况，钻研在检察机关内部成立金融犯罪办案团队，加强北京、深圳等证券交易场所所在地金融审判工作力道建设，寻求统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审理，在证券交易场所、期货交易所所在地等部分地市的公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪办案、审判基地。加强对证券犯罪办案基地的案件投放，并由对应的检察院、法院分别负责提起公诉、审判，通过犯罪地管辖或者指定管辖等方式，依法对证券犯罪案件适当聚合管辖。加强中国证监会与地方政府及有关部门之间的信息互通和执法合作，钻研建立资本销售市场重大违法案件内部通报制度，有效防范和约束办案中可能遇到的地方保卫等阻力和干扰，促进高效查办案件。今日股票行情行情走势

在强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法方面，“零容忍”意见表达，全方位提升证券违法大案要案查处质量和效率。依法从严从快从重查处欺诈发行、虚伪陈述、操作销售市场、内幕交易、利用未公布信息交易以及编造、传播虚伪信息等重大违法案件。对资金占用、违规担保等严峻侵害上市公司利益的行为，要依法严厉清查追偿，限期整改。加大对证券发行人控股股东、实际操纵人、董事、监事、高级治理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度。加强对中介机构的监管，存有证券违法行为的，依法严厉追究机构及其从业人员责任，对参与、协助财务造假等违法行为依法从重处罚。加快推进相关案件调查、处罚、移送等工作。依法严格操纵缓刑适用。今日股票行情行情走势

同时，加强销售市场监管、公安等部门与中国证监会的协同配合，完善跨部门协作机制，坚决取缔非法证券经营机构，坚决整理非法证券业务，坚决打击非法证券投资咨询等活动。加强场外监测，依法坚决打击规模化、体系化场外活动。严格核查证券投资资金来源合法性，严控杠杆率。加强涉地方交易场所案件的行政处置与司法审判工作衔接，有效防范区域性金融风险。加强债券销售市场统一执法。强化对债券销售市场各类违法行为的统一执法，重点打击欺诈发行债券、信息披露造假、中介机构未勤奋尽责等违法行为。不断优化债券销售市场监管协作机制。强化私募违法行为的法律责任。加大对私募领域非法集资、私募基金治理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。加快制定私募投资基金治理暂行条例，对创业投资企业和创业投资治理企业实行差异化监管和行业自律。今日股票行情行情走势

“零容忍”意见强调，进一步加强跨境监管执法司法协作，完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息治理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案治理工作的规定，压实境外上市公司信息安全主体责任。加强跨境信息提供机制与流程的规范治理。坚持依法和对等原则，进一步深化跨境审计监管合作。寻求加强国际证券执法协作的有效路径和方式，积极参与国际金融治理，促进建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。加强中概股监管。切实采取措施做好中概股公司风险及突发情况应对，推进相关监管制度体系建设。修改国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特殊规定，明确境内行业主管和监管部门职责，加强跨部门监管协同。建立健全资本销售市场法律域外适用制度。抓紧制定证券法有关域外适用条款的司法解说和配套规则，细化法律域外适用具体条件，明确执法程序、证据效力等事项。加强资本销售市场涉外审判工作，促进境外國家、地区与我国对司法判决的相互承认与履行。今日股票行情行情走势

“零容忍”意见指出，要增强证券执法能力。加强证券执法力道，优化证券稽查执法机构设置，促进完善符合资本销售市场进展需要的中国特色证券执法体制机制。充分发挥证券期货行政执法当事人承诺制度功能。完善证券违法线索举报奖励制度，加强违法线索举报受理平台建设。丰富证券执法手段。有效运用大数据、人工智能(161631)、区块链等技术，建立证券期货销售市场监测预警体系，构建以科技为支撑的现代化监管执法新模式，提高监管执法效能，加强对严峻违法隐患的排查预警，做到有效预防、及时发觉、精准打击。建立资本销售市场行政许可信用承诺制度，明确适用主体范围和许可事项。将信用承诺事项及其履行情况纳入信用记录，作为事中事后监管的重大依据。对严峻违反承诺的当事人，依法撤销有关行政许可。强化资本销售市场诚信监管。建立健全全国统一的资本销售市场诚信档案，全方位记录资本销售市场参与主体诚信信息。今日股票行情行情走势

此外，“零容忍”意见还表达，坚决查处金融风险背后的各种腐败问题，同时注重防范腐败案件可能诱发的资本销售市场风险。优先查处可能影响资本销售市场重大革新进程、可能引发系统性风险的案件，以及监管工作人员与销售市场人员内外勾连等案件。依法严格规范证券监督治理机构工作人员到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职等行为。对不严格履行法律法规、发觉线索不报、有案不立、查处不力以及影响干扰案件正常查办的，依规依纪依法严厉追究责任。今日股票行情行情走势